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2024证券从业法律法规
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多选题 :
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
(A)《证券法》
(B)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(C)《证券公司证券自营业务指引》
(D)《证券投资顾问业务暂行规定》
参考答案
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1
下列关于科创板的表述,说法正确的有()。
2
有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前()日通知其他合伙人。
3
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,证监会派出机构应当责令公司限期改正,若证券公司未按时报送整改计划的,证监会派出机构应当()。
4
证券公司应当建立以()为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
5
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
6
以下属于第一类专业投资者的有()。
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