多选题 : 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有下列情形的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4?()
（A）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
（B）内部董事人数占董事人数1/5以上
（C）内部监事人员占监事人数1/3以上
（D）董事长在监事会中任职
参考答案
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- 1证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施分散监控。()
- 2《证券法》及《证券公司监督管理条例》对证券公司治理的基本要求作出了规定,下列说法正确的有()。
- 3证券投资咨询机构有()等行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上 10万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
- 4国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期设正，并可以采取的措施有()。
- 5下列选项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有()。
- 6有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。
