多选题 : 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份，进行()等活动。
（A）股权融资
（B）债权融资
（C）债务重组
（D）资产重组
参考答案
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- 1证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
- 2()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- 3关于张某的处罚，下列说法正确的是()
- 4下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是()。
- 5证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限期改正，若证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当()。
- 6参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
