多选题 : 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有 ()。
（A）口头警告
（B）书面警示
（C）监管谈话
（D）罚款
参考答案
继续答题：下一题
更多2024证券从业法律法规试题
- 1公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
- 2证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。()
- 3为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有 ()。
- 4根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中不得()。
- 5下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是()。
- 6发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。()
