更多2024证券从业法律法规试题
- 1我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。()
- 2关于证券登记结算机构的业务规则，下列说法正确的有()。
- 3《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )。
- 4证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。 ()
- 5证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。
- 6根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处()罚款。
