更多2024证券从业法律法规试题
- 1最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于( B )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- 2证券公司应当建立以()为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
- 3任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供()金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
- 4金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展可以没有边界。 ()
- 5《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置、议事规则等作出了具体的规定，证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的()。
- 6经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有下列情形的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4?()
