多选题 : 下列选项中，()符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。
（A）保障合规负责人的知情权
（B）保障合规负责人的权威性
（C）强化合规负责人对合规管理人员的考核权
（D）保障合规负责人考核和任免的独立性
参考答案
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- 1在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构可以适当挪用客户的证券。 ()
- 2普通合伙企业的投资人数为 2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。()
- 3公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
- 4参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
- 5下列选项中，说法错误的是()
- 6证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。()
