多选题 : 下列选项中,()符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。
(A)保障合规负责人的知情权
(B)保障合规负责人的权威性
(C)强化合规负责人对合规管理人员的考核权
(D)保障合规负责人考核和任免的独立性
参考答案
继续答题:下一题


更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,该“荐股软件”的功能包括()。
- 2证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( C )都符合规定标准。
- 3按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。
- 4《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。
- 5《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。
- 6关于张某的处罚,下列说法正确的是()