多选题 : 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为是()。
（A）替客户办理账户开立、注销、转移
（B）与客户约定分享投资收益
（C）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
（D）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
参考答案
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- 1合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币或托管资产规模不少于( B )亿美元或等值货币。
- 2()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- 3若张某在乙证券公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。
- 4金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展可以没有边界。 ()
- 5以下属于第一类专业投资者的有()。
- 6下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是()
