更多2024证券从业法律法规试题
- 1下列关于证券一级市场典型违法违规行为及其法律责任的表述，说法正确的是()。
- 2我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。()
- 3证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。下列属于该协议内容的有()。
- 4同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000 万元;最近1年末金融资产不低于1000万元:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 5证券公司应当建立以()为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
- 6除名退伙是指合伙人基于自己的主观意愿主动提出退伙而退出合伙企业，失去合伙人资格。 ()
