更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，该“荐股软件”的功能包括()。
- 2证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
- 3证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。()
- 4证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另有规定的除外。 ()
- 5参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
- 6对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()日。
