更多2024证券从业法律法规试题
- 1中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE 五大类，下列属于被定为E类证券公司的情形是()。
- 2期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。 ()
- 3《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括 ()。
- 4国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期设正，并可以采取的措施有()。
- 5在股东人数上，有限责任公司设立时股东在 100 人以下;股份有限公司股东人教无上限。()
- 6证券公司应当建立以()为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
