更多2024证券从业法律法规试题
- 1下列关于公司公积金的表述，说法错误的是()。
- 2证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。()
- 3下列选项中，说法错误的是()
- 4证券投资咨询机构有()等行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上 10万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
- 5根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。
- 6证券公司可以从事的业务包括()。
