更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券投资咨询机构有()等行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上 10万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
- 2关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，下列说法正确的是()。
- 3证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。()
- 4证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。()
- 5证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。()
- 6证券投资咨询机构有()等行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上 10万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
