下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是()。
（A）采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
（B）公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人
（C）向特定对象发行证券累计不超过200人
（D）未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
参考答案
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- 1发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- 2下列选项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有()。
- 3根据《证券法》，发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
- 4证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
- 5证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。()
- 6上海证券交易所实行指定交易制度，下列关于指定交易的说法正确的是()。
