发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
（A）年度报告
（B）半年度报告
（C）月度报告
（D）临时报告
参考答案
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- 1最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于( B )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- 2下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是()
- 3客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
- 4证券公司的治理基本要求包括()。
- 5证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
- 6证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。
