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2024证券从业法律法规
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《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置、议事规则等作出了具体的规定,证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。
(A)1/3
(B)1 /4
(C)1/2
(D)3/4
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1
关于证券登记结算机构的业务规则,下列说法正确的有()。
2
下列关于公司减少注册资本的表述,说法正确的是()。
3
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。
4
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 10个小时。()
5
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
6
下列关于科创板的表述,说法正确的有()。
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