关于分级资产管理产品的表述,下列说法错误的是()。
(A)公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
(B)分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)
(C)固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
(D)发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者
参考答案
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- 3证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
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- 5按照《证券公司全面风险管理规范》,证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会监事会、经理层、各部门,不包括分支机构和子公司。 ()
- 6参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()