更多合规专员试题
- 1北交所股票的适当性三要素经公司评定后，风险定级为()
- 2作为特殊人才引进的公司员工，应在入职后()个月内取得相关从业资格并完成从业登记。
- 3对外发布的信息，得含有以下内容：()。(1)、损害国家荣誉和利益、泄露国家秘密、颠覆国家政权、破坏国家统一和影响社会稳定的言论；煽动民族仇恨、民族歧视、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、宣扬邪教和封建迷信的言论； (2)侮辱或者诽谤他人的言论，以任何形式开展不正当竞争；(3)公司商业秘密，包括但不限于未经公开披露的经营数据、诉讼案件、政策调整、业绩预测、管理人员调整或薪酬福利制度等；(4)有损公司品牌声誉、涉及公司敏感或负面信息的言论；
- 4沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 5公司建立健全基金投资顾问人员的激励机制，原则上基金投资顾问人员考核激励措施与基金销售费用挂钩()。
- 6特殊客户类型不包括以下哪种()
