更多合规专员试题
- 1关于分支机构会议费，说法正确的是：()。(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。
- 2一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过、一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过 ()㎡，以降低消防竣工验收备案要求，加快筹建进程。
- 3以下说法正确的是：()。(1)员工受到警告处分的，受处分期间，不得聘用到高于现聘职级的岗位，在作出处分决定的当年，年度考核不得确定为优秀等次。(2)员工受到降职(级)处分的，受处分期间，不得聘用到高于受处分后所聘职级的岗位，在作出处分决定的当年，年度考核不得确定为及格以上等次。
- 4基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务，可以接受客户委托，并直接或者间接获取经济利益。()
- 5根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()1.未按规定履行客户身份识别义务的 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 3.违反保密规定，泄露有关信息的 4.未按规定对职工进行反洗钱培训的
- 6重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
