公司各部门,业务线和分支机构制订或修订规章制度或业务流程,开展新业务,推出新产品,以及进行重组兼并重大投资,重大资产处置等重大经济活动,涉及合规事项的,可以通知合规部派员提前介入了解情况;需要提交合规部进行合规审核的, 原则上应当提前()日报送合规部,并同时报送有关说明材料。
（A）3
（B）5
（C）10
参考答案
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- 1员工同时被给予两种以上处分的，处分期最长不得超过()
- 2证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
- 3证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向()申请调解。
- 4证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》且进行内部追责的，证券经营机构应当在()个工作日内向协会报告。
- 5根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是()
- 6最高院《九民纪要》中明确了金融消费者权益保护纠纷案件中的举证责任承担，其中金融消费者仅需对购买产品或接受服务、遭受的损失等事实承担举证责任。()
