以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。()
（A）为投资者提供短期借贷服务
（B）向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划
（C）拆分转让资管计划份额或收益权
（D）汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品
参考答案
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- 1金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 0 罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。 ()
- 2分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 3基金拥有超过 25%权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。不存在拥有超过 25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或()判定为受益所有人。
- 4原则上公司不与以下五个受全面制裁的国家开展任何业务：( )、( )、苏丹、叙利亚、伊朗。()
- 5根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易、根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易 服务相关的信息系统，分支机构网点划分为()。
- 6根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
