更多合规专员试题
- 1员工入职前存在兼职的，应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部
- 2分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
- 3由于有关人员失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响和损失的，应当对责任人给予()、解除劳动合同等处分，并且可以责令其进行适当的赔偿。
- 4法人金融机构在评级期间存在违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的接评定为 E 类机构。()
- 5以下说法不正确的是：()
- 6根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全()和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因 并按照规定处理。
