更多合规专员试题
- 1以下说法是否正确：公司异常交易监测标的范围包括上海证券交易、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等交易所上市、挂牌的证券，不包括香港联合交易所交易的证券。()
- 2各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违、各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违规行为或重大合规风险隐患，应第一时间向()报告。
- 3以下说法不正确的是：()
- 4从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。()。
- 5对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段仅允许输入()，港股通投资者在持续交易时段仅允许以( )进行买卖；竞价盘享有较竞价限价盘优先的对盘次序。
- 6根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)营销费用报销时，报销人须在发票背面签字确认。招待费报销时，须在费用描述栏填写宴请事由，主客人数等信息，信息填报不全者不予报销。(2)分支机构员工由于业务需要而发生的招待费支出，报销时应提供交易相关凭证，如 POS 刷卡消费单等以证明交易的真实性。不能提供交易相关凭证的须提供经分支机构财务负责人签字确认的书面说明。(3)单笔 5000 元(含)以上的支出，应通过转账支付形式支付。个人预先垫付、需划入员工个人账户。
