更多合规专员试题
- 1《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：()。
- 2我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：()
- 3关于加强保护公司知识产权和商业秘密，以下说法正确的是：()
- 4通讯行为监测系统用户管理遵循“权限最小化”原则，通讯行为监测人员使用通讯行为监测系统开展预警信息查阅、监测数据调取、监测策略配置等监测工作，应报分支机构负责人批准。()
- 5关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额 认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 6下列关于制作和使用私募基金、私募资管产品的营销宣传材料不正确的是: () (1)某营业部员工小张因近期有销售私募资管的任务，为了取得好的销售业绩，小张将该私募资管产品的销售通知发在自己的朋友圈；(2)某营业部员工小李向自己名下私募合格投资者充分揭示投资风险后推荐其购买了与其风险承担能力相匹配的私募基金产品；(3)基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月，基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(4)私募产品不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台向不特定对象宣传推介，可通过手机短信、微信的方式向不特定对象宣传推介。
