以下哪些措施可以提高信用账户维持担保比例:()。(1)向信用账户划入股票(2)向信用账户转入现金(3)卖出普通买入的股票(4)用信用账户内现金归还融资负债
(A)(1)(2)
(B)(1)(2)(3)
(C)(1)(2)(4)
(D)以上全部
参考答案
继续答题:下一题


更多合规专员试题
- 1CRM 风控处理流程,如需延期处理需通过邮件申请。因暂时无法联系客户的一般性申请,原则上总延期天数不超过 ()。
- 2题环球财富精选 1 号基金募集结束。经了解,该基金是环球财富基金公司发行的第一只基金,由经验丰富的基金经理刘睿远管理,总募集规模 10 亿元,东方投资公司认购 2 亿元,各代销机构共募集 8 亿元,其中投资者黄明明购买 2000 万元(为此次募集单客户购买最大金额),则该基金的受益所有人为()。
- 3根据《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》的要求,分支机构反洗钱岗及可疑交易初审岗原则上应至少具备证券行业 ( )以上的工作经验或 ( )以上金融行业从业经验,熟悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工作流程。 ()
- 4各部门、业务线和分支机构专职的合规专员由合规总监考核。对各业务部门和分支机构设立的兼职合规专员进行考核时,合规总监所占权重应当超过()。
- 5由于有关人员失职,导致信息披露违规,给公司造成严重影响和损失的,应当对责任人给予()、解除劳动合同等处分,并且可以责令其进行适当的赔偿。
- 6公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连,维护客户和公司的利益,在本职工作中表现出优秀的合规素养和职业道德,做到守法、诚信和正直。()