更多合规专员试题
- 1对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
- 2关于分支机构负责人任职管理，以下说法正确的是。()。(1)在公司工作期间，不得受聘于其他证券公司；经过公司批准，可以担任上市公司独立董事。(2)分支机构负责人可以兼任其他同类分支机构的负责人(3)最多可以在证券公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。(4)在不影响本职工作的前提下，员工可以从事有偿或无偿的教学、演讲和写作等活动，但不得为竞争对手公司提供上述服务，经公司批准同意的除外，且不得使用公司内部具有非公开性的信息、文件和资料。
- 3因重新接受风险承受能力评估测试等原因，投资者风险承受能力等级由其他变为“C1-最低风险等级”的，原接受服务或持有产品等投资行为可继续进行，不受影响。()
- 4个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
- 5客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 6下列关于印章保管的内容，说法不正确的是()
