更多合规专员试题
- 1分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 2某合伙企业进行受益所有人识别，企业信息公示网中显示，合伙企业委派代表为周某，张某持有股份 20%，周某持有股份 18%、李某、王某、宋某、陈某各持有 15.5%，那么该机构受益所有人是()
- 3客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 4关于差旅费中的综合补助费等，以下说法正确的是。() (1)分支机构员工出差的补助标准为 200 元/人/天；(2)员工经批准外出参加会议或培训，期间统一安排食宿的，综合补助费标准按照补助标准的 50%。
- 5中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别， 原则上于每年()。之前将分类结果书面告知证券公司。证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起 1 个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后 1 个月内予以答复。
- 6通讯行为监测系统用户管理遵循“权限最小化”原则，通讯行为监测人员使用通讯行为监测系统开展预警信息查阅、监测数据调取、监测策略配置等监测工作，应报分支机构负责人批准。()
