更多合规专员试题
- 1题投资者在连续竞价阶段时 5 分钟内对某只股票以明显偏离最新成交价进行频繁委托，累计委托数量超过 350,000 股，且成交量占时间段内该股总成交量比例超过 30%，股价变动幅度超过 4%的情况属于异常交易的哪种行为()。
- 2分支机构负责人强制离岗或因故缺位()工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过( )月。代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近( )内无不良行为记录。
- 3以下说法不正确的是：()
- 4能作为实名证件使用的有()。(1)法定身份证件的复印件 (2)机动车驾驶证；(3)临时身份证。
- 5搬迁改造的分支机构，年净收入在 1000 万-3000 万(含)经营面积不超过()㎡。
- 6题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
