分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
（A）向公司备案后
（B）向当地监管机构备案后
（C）向当地工商行政部门备案后
（D）新营业场所开立前
参考答案
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- 1分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 2根据《中信证券股份有限公司员工兼职管理暂行规定》的相关内容，以下说法正确的是()
- 3证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：()。
- 4以下哪些属于合规监测的内容()。(1)信息隔离墙(2)工作人员职务通讯行为(3)工作人员的证券投资行为(4)反洗钱
- 5深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 6履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。
