分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起()内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过()。
（A）3 个工作日，4 个月
（B）3 个工作日，3 个月
（C）5 个工作日，3 个月
（D）5 个工作日，4 个月
参考答案
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- 1公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
- 2以下处理客户投诉的方式中，错误的是：()。(1)作出承诺并予以兑现 (2)把错误归咎于客户 (3)将责任转移给其他同事或其他部门 (4)耐心听取客户需求，而不做行动
- 3反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是：()
- 4《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括在中华人民共和国境内的居民和非居民，及按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。()
- 5各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违、各分支机构在日常经营管理中应对经营管理及员工执业行为监测，发现涉嫌违法违规行为或重大合规风险隐患，应第一时间向()报告。
- 6除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
