证券公司各业务部门、分支机构及子公司()应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。
（A）合规专员
（B）负责人
（C）业务人员
（D）员工
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()
- 2营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
- 3证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 4根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()1.未按规定履行客户身份识别义务的 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 3.违反保密规定，泄露有关信息的 4.未按规定对职工进行反洗钱培训的
- 5下列单位或个人可以从普通投资者转为专业投资者的是(假设风险测评结果均为 C3 稳健型及以上)：()
- 6关于营销费用报销，以下说法正确的是:()(1)坚持实报实销原则，不得虚构支出事项。(2)坚持不同事由、不同对象的营销费用分开报销，一笔一清原则。(3)坚持“谁负责、谁报销”的原则，营销费用发生的真实性由费用审批人负责。费用报销人可以安排其他人员协助办理费用报销事项，但不得以其名义报销。(4)分支机构管培生、实习生不得成为营销费用报销人。
