证券公司各业务部门、分支机构及子公司()应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。
（A）合规专员
（B）负责人
（C）业务人员
（D）员工
参考答案
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- 1认购私募型内部资管产品，应当符合监管机构关于合格投资者的规定标准，实名认购、风险自担;严格履行双录、面签等监管机构规定的程序，同时应注意以下哪些事项()。(1)认购“内部资管产品”要求(2)可以作为私募型内部资管产品劣后级受益人(3)不得为规避监管委托他人代购代签(4)可以利用内部关系，要求刚性兑付
- 2以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。()
- 3一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过、一般情况下，新设网点租赁场地经营面积不超过 ()㎡，以降低消防竣工验收备案要求，加快筹建进程。
- 4受监测人员或相关设备发生变动的，相关人员所在部门应于变动之日起 0 个工作日内填写《通讯行为受监测人员信息及设备清单》，并履行报备程序。()
- 5重大风险事件报告应在重大风险事件发生 24 小时内将有关情况以书面形式上报。()
- 6证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的()。
