公司业务部门开展路演、调研、投资者交流会等对外交流活动，员工应当依据 ()发表言论，不得对自身能力进行夸张不实的宣传，不得发表诋毁同行的言论，也不得向外部人员透漏公司敏感信息。
（A）市场公开信息
（B）公司研究报告
（C）自己的研究判断
参考答案
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- 1根据《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》的要求，分支机构反洗钱岗及可疑交易初审岗原则上应至少具备证券行业 ( )以上的工作经验或 ( )以上金融行业从业经验，熟悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工作流程。 ()
- 2对分支机构重大风险事件报告工作负主要责任。
- 3员工在职期间丧失从业资格的，自从业资格丧失之日起()个月内未重新取得的，公司可根据法律法规、监管规定和自律组织的要求采取相应措施。()
- 4下列属于墙上人员的有()。(1)公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员；(2)业务部门人员；(3)内部控制部门人员；(4)有关专门委员会委员；
- 5以分支机构名义对外报送的文件或出具的证明可以加盖业务专用章。()
- 6分支机构合规专员的合规管理职责包括：()。(1)就分支机构拟提交合规部的咨询和审核等事项，提出初步合规意见(2)按照公司相关制度的要求定期或临时向合规部提交合规报告(3)向分支机构负责人提出合规自查建议(4)对分支机构存在的违法违规行为提出有关合规整改建议(5)对分支机构员工执业行为的合规性进行监督
