更多合规专员试题
- 1我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：()
- 2各分支机构被监管部门及其他政府部门予以() ，被行业自律组织予以 ( )或采取自律管理措施，应于事件发生时及时向合规部和经发管委运营管理 部报告，并依据事件的进展报告落实整改、责任追究以及监管措施实施部门的后续态度等情况。
- 3以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是() (1)个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)受政府控制的企事业单位；(4)参照公务员管理的事业单位。
- 4金融机构应当按照实事求是、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存 5 年。 ()
- 5根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》，操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;对于个别原因复杂、需较长调查周期的事件，应确保在()个工作日内先行报告已掌握的情况，后续持续报告事件处理和调查进展，并在不晚于一个月内完成书面报告。
- 6以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
