更多合规专员试题
- 1证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
- 2严禁代打考勤，一经发现，公司将对相关当事人进行追责。代打考勤超过()人次的，视为严重违反公司考勤管理制度，公司有权依法与其解除劳动关系。
- 3对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以()
- 4根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是()
- 5关于私募资管合格投资者的认定以下说法正确的是()。
- 6在反洗钱调查中，金融机构具有下列哪项权利：()。(1)拒绝调查的权利(2)清点并保存封存清单的权利(3)逾期自动解除冻结的权利(4)逾期自动解除封存的权利
