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合规专员
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分支机构应当在每季度末月结束之前,以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的,无需提交该报告。()
(A)正确
(B)错误
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1
发生违法违规或重大事项,需要多少小时内向集团报告?()
2
以下说法不正确的是:() 。
3
如员工兼职情况发生变化,应在发生变化后()个工作日内通过内网修改本人兼职信息。
4
根据公司《员工从业登记管理规定》,公司员工在职期间岗位职责、从事业务类别发生变化或根据新的监管规定须变更从业登记类别的,应在取得相关从业资格后的()个工作日内向合规部提出从业登记变更的申请,完成从业登记后方可从事具体工作。
5
以分支机构名义对外报送的文件或出具的证明可以加盖业务专用章。()
6
营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核,分公司审核完毕后,方可对外报告。()
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