分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核，并最终由公司( )和()审批同意后，分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
（A）经发管委主任 首席风控官
（B）首席风控官 合规总监
（C）合规总监 经发管委主任
（D）合规总监 总经理
参考答案
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- 1公司《证券经纪人管理办法》中规定，营业部因故未能收回证券经纪人证书的，须自委托关系终止之日起()个工作日内向公司报备，由公司通过证监会指定报纸 和公司网站等媒体公告该证书作废。
- 2分支机构负责人任职报备，应当在决定之日起()工作日内，将有关人员的变动情况向当地证监局报备
- 3最高院《九民纪要》中明确了金融消费者权益保护纠纷案件中的举证责任承担，其中金融消费者仅需对购买产品或接受服务、遭受的损失等事实承担举证责任。()
- 4证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 5创业板风险警示股票、退市整理股票价格涨跌幅限制比例为()。
- 6非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
