分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核，并最终由公司( )和()审批同意后，分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
（A）经发管委主任 首席风控官
（B）首席风控官 合规总监
（C）合规总监 经发管委主任
（D）合规总监 总经理
参考答案
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- 1第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
- 2以下哪些属于利用互联网进行不当金融营销宣传的行为？() (1)影响他人正常使用互联网和移动终端(2)提供或利用应用程序、硬件等限制他人合法经营的广告，干扰金融消费者自主选择(3)未经审核自行编发或转载金融营销宣传信息(4)以弹出页面等形式发布金融营销宣传广告时显著标明关闭标志
- 3未经批准或授权，公司员工不得以公司的名义与媒体接触或回答问题。经批准接受媒体采访或与媒体以其他形式交流的，其交流事项及内容应经()审核同意并备案。
- 4题关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)严禁用公款购买茅台、五粮液等高端酒品，严格执行酒类500 毫升不超过 500 元的标准；(4)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 5除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
- 6关于异地工作员工探亲路费安排正确的是：()
