除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
（A）3 个月内被上交所采取 2 次书面警示监管措施的
（B）被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
（C）3 个月内被上交所出具 2 次市场监察协查函的
（D）被上交所采取暂停账户交易监管措施的
参考答案
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- 1深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 2《中华人民共和国反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是：()。
- 3对金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()1.在高风险情形下，金融机构应采取强化措 施管理和降低风险 2.在低风险情形下，允许采取简化措施 3.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施 4.金融机构以及特定非金融行业和职业应当建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序
- 4个人投资者申请买入退市整理股票的，应当具备()年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产在申请开通权限前()个交易日日均资产在人民币()万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。
- 5分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
- 6“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者()的一个或多个自然人。
