除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
（A）3 个月内被上交所采取 2 次书面警示监管措施的
（B）被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
（C）3 个月内被上交所出具 2 次市场监察协查函的
（D）被上交所采取暂停账户交易监管措施的
参考答案
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- 1以下关于受益所有人的说法，正确的是:()(1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有
- 2以下关于新三板业务说法正确的是：()。
- 3以下关于 “营销人员辅助展业二维码”的相关说法，不正确的是：()(1)对于不规范二维码工具的行为，一经发现，将处以解除经纪关系、扣考核分等处罚。(2)不得将二维码随意发布于论坛、微博，微信朋友圈等开放互联网平台，可张贴在与分支机构合作渠道或合作展业等场所。(3)营销人员转为后台岗位，个人专属二维码会自动失效；营销人员离职后，个人专属二维码不会自动失效。
- 4分支机构合规专员的合规管理职责包括：()。(1)就分支机构拟提交合规部的咨询和审核等事项，提出初步合规意见(2)按照公司相关制度的要求定期或临时向合规部提交合规报告(3)向分支机构负责人提出合规自查建议(4)对分支机构存在的违法违规行为提出有关合规整改建议(5)对分支机构员工执业行为的合规性进行监督
- 5根据公司《反洗钱检查与整改实施细则》，反洗钱整改结果划分为已整改、部分整改和未整改三种状态。以下说法不正确的是：()
- 6营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
