更多合规专员试题
- 1以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件：1、金融资产不低于 500 万元；2、最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；4、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；5、投资者风险承受能力等级为 C2-相对保守型及以上。()
- 2以下关于受益所有人的说法，正确的是：() (1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
- 3以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是？()
- 4证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。
- 5国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()。
- 6以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)受政府控制的企事业单位；(4)参照公务员管理的事业单位。
