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合规专员
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当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
（A）对
（B）错
参考答案
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1
以下说法是否正确：关联账户交易是指同一身份证件开立的单个证券账户自身或多个账户之间大量或频繁进行反向交易的行为。()
2
金融机构的风险划分标准应报送()。
3
以下说法不正确的是：()。
4
证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
5
深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
6
根据公司《合规问责和考核制度》，合规考核应遵循以下原则:(1)全面性原则(2)有效性原则(3)客观公正性原则(4)实 质大于形式原则()
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