对于公司客户异常交易监测系统中三级预警的客户，若已确认了解交易所相关交易规则，接受合规与风险教育，并愿意积极配合公司采取相关措施、规范交易行为的客户，如后续()个交易日内未触发不同类型的预警指标，则在该时间段内无需重复回访客户。
（A）5
（B）10
（C）20
（D）25
参考答案
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- 1除下列()项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单：
- 2适当性义务履行的内容和投资风险承担的原则是()
- 3以下说法正确的是：()。①证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。②证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。③中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。④证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。
- 4公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
- 5《中华人民共和国反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是：()。
- 6重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
