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合规专员
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分支机构应当在每季度末月结束之前,以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的,无需提交该报告。()
(A)正确
(B)错误
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1
分支机构的年度合规报告,应在每个会计年度结束之日起()日内向合规部提交;中期合规报告,应在每半年度结束之日起( )日内提交;第一季度、第三季度的季度合规报告,应在相应季度结束后的()日内提交。
2
以下说法错误的是:()
3
非经纪业务客户的投诉举报,客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
4
根据《中信证券股份有限公司员工职务通讯行为监测制度》的要求,以下说法错误的是?()
5
以下说法是否正确:公司异常交易监测标的范围包括上海证券交易、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等交易所上市、挂牌的证券,不包括香港联合交易所交易的证券。()
6
下列属于普通投资者的是:()
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