更多合规专员试题
- 1以下机构中，有权办理冻结的包括：()。(1)人民检察院、人民法院(2)国家安全机关(3)军队保卫部门、监狱(4)海关、税务机关
- 2关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 3关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。(4)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；
- 4公司员工应将公司的声誉与个人的名誉紧密相连，维护客户和公司的利益，在本职工作中表现出优秀的合规素养和职业道德，做到守法、诚信和正直。()
- 5种民事责任和刑事责任中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A()、B(BB（B）B（B）B)、C(CC（C）C（C）C)、（D）E 等 5 大类 11 个级别。
- 6除公司人力资源部、综合管理部、党务工作部及其它从事综合事务管理的岗位人员、公司信息技术中心从事行政管理、安全管理、网络管理、设备维护等岗位人员外，公司所有员工均须取得与其岗位职责一致的从业资格。()
