以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
（A）通报批评、降职、警告、开除
（B）记过、通报批评、降职、撤职
（C）警告、记过、降职、开除
（D）警告、记过、撤职、追究经济责任、
参考答案
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- 1分支机构应当在每季度末月结束之前，以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的，无需提交该报告。()
- 2基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 3证券经纪人若违反法律法规和公司、营业部管理制度，营业部可视情节轻重收缴其已累积的执业风险准备金，并可提高其执业风险准备金提取比例最高至()。
- 4客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
- 5《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括在中华人民共和国境内的居民和非居民，及按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。()
- 6根据《异常监控流程处理工作规范》，“员工或经纪人名下客户同手机操作”处理流程，时限为() 。
