以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
（A）通报批评、降职、警告、开除
（B）记过、通报批评、降职、撤职
（C）警告、记过、降职、开除
（D）警告、记过、撤职、追究经济责任、
参考答案
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- 1以下可以将法定代表或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)受政府控制的企事业单位；(4)参照公务员管理的事业单位。
- 2题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 3以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件：1、金融资产不低于 500 万元；2、最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；4、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；5、投资者风险承受能力等级为 C2-相对保守型及以上。()
- 4公司员工在从事职务通讯活动时，应当使用公司配备的办公电脑、信息系统、邮件系统、办公电话或报备的移动电话、即时通讯工具，包括()以及彭博系统等具有即时通讯功能的交易软件，从事业务活动。
- 5《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
- 6以下关于新三板业务说法正确的是：()
