更多合规专员试题
- 1证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
- 2分支机构因变更营业地址的，在取得营业执照后，()，向当地证监局申请换领《经营证券期货业务许可证》。
- 3根据公司营销费用管理办法的补充规定，以下说法正确的是：()。(1)不得公款购买消费每 500 毫升，单价在 500 元人民币(含)以上的各类酒水。此金额为不包含增值税金额。(2)用于报销的发票应将“货物或应税劳务、服务名称”“单位”“数量”“单价”“金额”“税率”“税额”等信息填写齐全，各项信息应填写到明细。明细信息中应采用“办公用品”“酒水”等表述。
- 4以下说法正确的是：()(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术的公司员工，不得从事营销活动、可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 5沪深交易所协查函中，对客户“资金账户开户日期”格式有明确要求，下列日期格式中正确的是()。
- 6女员工怀孕，根据医院证明，需要保胎休息的，按()计算。
