更多合规专员试题
- 1关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 1 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 1:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
- 2因重新接受风险承受能力评估测试等原因，投资者风险承受能力等级由其他变为“C1-最低风险等级”的，原接受服务或持有产品等投资行为可继续进行，不受影响。()
- 3()负责对合规宣导培训工作中得有关问题进行解答。
- 4下列属于普通投资者的是：()
- 5在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的，转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。 ()
- 6分支机构负责人强制离岗或因故缺位()个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
