第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
（A）个人投资者年龄达到 70 周岁及以上的高龄客户，如客户坚持开通的，需另签署《新三板高龄客户特别风险告知书》。
（B）公司初步对新三板的基础层、创新层、精选层风险评级为 R3，且采用弱匹配原则。
（C）个人投资者需通过新三板业务知识测试，测试分数在 70 分及以上即为合格。
（D）以上均不正确。
参考答案
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- 1以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 2 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
- 2证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款；没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。
- 3根据《中信证券股份有限公司经纪业务反洗钱内部控制制度》的要求，分支机构反洗钱岗及可疑交易初审岗原则上应至少具备证券行业 ( )以上的工作经验或 ( )以上金融行业从业经验，熟悉反洗钱相关法律法规、公司制度规定与工作流程。 ()
- 4证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
- 5《中信证券股份有限公司微博、微信使用管理制度》要求，开立官方微博及微信公众号的部门，应遵循“()”的原则，建立健全官方微博、微信公众号信息审核、发布、责任追究等机制。
- 6以下关于融资融券账户开立的说法是否正确：自然人陈某信用记录良好，于 2017 年 7 月 3日首次证券交易，并于 2017 年 12 月 29 日(2017 年最后一交易日)在我公司开户并存入 1000 万元现金，则陈某 2018 年 1 月 2 日(为交易日)满足资产要求，可以开立信用账户。()
