关于产品账户合规性审核说法正确的是()。(1)分级资管产品，包含信托结构化产品，不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排；(2)对产品进行穿透审核，直至最终委托人为个人或机构，若存在产品嵌套的，最多嵌套 2 层；(3)权益类结构化资产管理计划不得超过 2 倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 2:1)；(4)固定收益类结构化资产管理计划不得超过 3倍杠杆(优先级份额：劣后级份额为 3:1)。
（A）(1)(2)
（B）(1)(2)(3)
（C）(1)(4)
（D）(1)(3)(4)
参考答案
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- 1根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )年。
- 2以下关于受益所有人的说法，正确的是:()(1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有
- 3各部门、业务线和分支机构专职的合规专员由合规总监考核。对各业务部门和分支机构设立的兼职合规专员进行考核时，合规总监所占权重应当超过()。
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- 5以下关于信息发布的做法不正确的是：()。(1)某营业部通过 CRM 发送短信提示客户及时签署注册制创业板，短信结尾署名“中信证券”。(2)某证券公司员工张某，现需要撰写该公司的反洗钱内控制度，得知好朋友小陈在中信证券工作，联系小陈表示羡慕其在龙头券商工作，希望小陈可以将中信证券 的反洗钱内控制度发给其借鉴，小陈在公司内网搜索到后邮件发给张某，帮了自己好朋友一个忙。(3)员工小张看到微博上很多大 V 粉丝众多，很是羡慕，看到很多网友对股票交易兴趣浓厚，遂将自己的头像换成“中信证券”logo,果然很快吸引了很多粉丝。(4)员工小孙所带的团队近期有华夏基金的销售任务，团队成员提议将产品推荐的宣传折页贴在附近小区的公示栏上，小孙思考后，拒绝了该提议。
- 6下列属于墙上人员的有()。(1)公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员；(2)业务部门人员；(3)内部控制部门人员；(4)有关专门委员会委员；
