更多合规专员试题
- 1中国证监会相关派出机构发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。证券基金经营机构应当立即停止受聘人职务，及时解除对受聘人的聘任决定，并自作出解聘决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- 2各部门、业务线和分支机构专职的合规专员由合规总监考核。对各业务部门和分支机构设立的兼职合规专员进行考核时，合规总监所占权重应当超过()。
- 3根据公司《分支机构费用开支管理实施细则》的要求，以下说法正确的是？() (1)预算内、未超标的营销招待费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；(2)预算内、未超标的营销广告宣传费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由子公司/分公司负责人审批；
- 4根据分支机构网点是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，分支机构网点划分为 ()。
- 5投资者完成风险测评后的()个自然日内拟重新风险测评的，需先提交重新风险测评申请。
- 6各分支机构实行开放式办公区,除负责人、财务室、机房、会议室、洽谈室、档案室及客户交易室外,不设独立、封闭的办公室,分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下,营业部负责人办公室面积控制在()平方米以下,部门总监不设单独办公室。
