更多合规专员试题
- 1关于分支机构会议费，说法正确的是：()。(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。
- 2基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 3证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以()万元以上( )万元以下的罚款。
- 4题环球财富精选 1 号基金募集结束。经了解，该基金是环球财富基金公司发行的第一只基金，由经验丰富的基金经理刘睿远管理，总募集规模 10 亿元，东方投资公司认购 2 亿元，各代销机构共募集 8 亿元，其中投资者黄明明购买 2000 万元(为此次募集单客户购买最大金额)，则该基金的受益所有人为()。
- 5接收到监管机构直接转办的投诉举报事项，应当在()个工作日内将投诉举报事项 报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗，并及时将投诉举报处理进展和结果报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗。
- 6关于分支机构会议费，说法正确的是：()。(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。
