个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
(A)上海证券交易所
(B)证券公司
(C)中国证监会
(D)中国证券业协会
参考答案
继续答题:下一题
更多合规专员试题
- 1以下哪些属于利用互联网进行不当金融营销宣传的行为?() (1)影响他人正常使用互联网和移动终端(2)提供或利用应用程序、硬件等限制他人合法经营的广告,干扰金融消费者自主选择(3)未经审核自行编发或转载金融营销宣传信息(4)以弹出页面等形式发布金融营销宣传广告时显著标明关闭标志
- 2《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计达到规定金额的,应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算,对其正确的理解是()。
- 3题根据《中信证券股份有限公司合规考核制度》的要求,以下说法不正确的是?()
- 4交易室应配备高清监控录像设备,监控录像资料保存期限不得少于 3 个月。()
- 5证券公司各业务部门、分支机构及子公司()应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。
- 6员工入职前存在兼职的,应及时向公司()部门报告兼职情况。(1)总经理办公室 (2)人力资源部 (3)财富委 (4)合规部