更多合规专员试题
- 1深圳交易所协查函中，除下列哪项之外，其余均为必填项目()。
- 2征信机构采集的个人不良信息的保存期限，自不良行为或事件终止之日起为()年。个人不良息保存期限届满，如需作为样本数据，应进行匿名化处理。
- 3信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
- 4关于分支机构负责人任职管理，以下说法正确的是。()。(1)在公司工作期间，不得受聘于其他证券公司；经过公司批准，可以担任上市公司独立董事。(2)分支机构负责人可以兼任其他同类分支机构的负责人(3)最多可以在证券公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。(4)在不影响本职工作的前提下，员工可以从事有偿或无偿的教学、演讲和写作等活动，但不得为竞争对手公司提供上述服务，经公司批准同意的除外，且不得使用公司内部具有非公开性的信息、文件和资料。
- 5从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管理公司在可疑交易监测分析、名单监控等方面提供必要的协助。()。
- 6发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在()个工作日内， 向公司廉洁从业工作小组报告
