更多合规专员试题
- 1证券经纪人若违反法律法规和公司、营业部管理制度，营业部可视情节轻重收缴其已累积的执业风险准备金，并可提高其执业风险准备金提取比例最高至()。
- 2证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：()。
- 3分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告，包括但不限于以下内容：()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
- 4对分支机构重大风险事件报告工作负主要责任。
- 5以下关于受益所有人的说法，正确的是：() (1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
- 6基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。以下要求中说法正确的是：()。 (1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩 ；(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含最近 1 个完整会计年度的业绩 ；(3)基金合同生效 5 年以上的，应当包含最近 5 个完整会计年度的业绩
