更多合规专员试题
- 1公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
- 2下面的选项中，不属于风险控制工具的是()。
- 3证券公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣 ()。
- 4以下关于诉讼时效及防范失权风险的相关说法，符合规定的是：()(1)权利人向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为 3 年，诉讼时效自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；(2)针对已违约的债务人，应当及时启动司法程序进行追索；(3)在未提起诉讼或仲裁前，业务部门应至少每半年或一年一次，以书面留痕的方式向债务人发出正式的债务履行通知；(4)在项目发生违约后，业务部门应当及时、准确地报送法律部、风险管理部、特殊资产部等相关部门，便于相关风险预警和处置工作的衔接和开展。
- 5合规宣导与培训工作开展得主体包括()。
- 6机构投资者参与北交所业务，不设置具体门槛，无资产及交易经验要求，但需符合法律法规及北交所相关业务规则要求。()
