以下关于新三板业务说法正确的是:()
(A)个人投资者年龄达到 70 周岁及以上的高龄客户,如客户坚持开通的,需另签署《新三板高龄客户特别风险告知书》。
(B)个人投资者需通过新三板业务知识测试,测试分数在 80 分及以上即为合格。
(C)公司初步对新三板的基础层、创新层、精选层风险评级为 R3,且采用弱匹配原则。
(D)以上均不正确。
参考答案
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- 3个人投资者申请买入退市整理股票的,应当具备()年以上的股票交易经历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产在申请开通权限前()个交易日日均资产在人民币()万元以上。不符合以上规定的个人投资者,仅可卖出已持有的退市整理股票。
- 4未经权利人授权,不得使用他人享有知识产权的成果。规定所称“成果”包括专利 包括专利成果、注册商标、版权作品,以下属于版权作品范畴的是()。
- 5基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益,不得预测未来业绩。提及过往业绩的,应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩,业绩展示方式应当经合规审查通过后,提交投委会审议。
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