以下关于新三板业务说法正确的是：()
（A）个人投资者年龄达到 70 周岁及以上的高龄客户，如客户坚持开通的，需另签署《新三板高龄客户特别风险告知书》。
（B）个人投资者需通过新三板业务知识测试，测试分数在 80 分及以上即为合格。
（C）公司初步对新三板的基础层、创新层、精选层风险评级为 R3，且采用弱匹配原则。
（D）以上均不正确。
参考答案
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- 1当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。 ()
- 2下面的选项中，不属于风险控制工具的是()。
- 3关于分支机构负责人任职管理，以下说法正确的是。()。(1)在公司工作期间，不得受聘于其他证券公司；经过公司批准，可以担任上市公司独立董事。(2)分支机构负责人可以兼任其他同类分支机构的负责人(3)最多可以在证券公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。(4)在不影响本职工作的前提下，员工可以从事有偿或无偿的教学、演讲和写作等活动，但不得为竞争对手公司提供上述服务，经公司批准同意的除外，且不得使用公司内部具有非公开性的信息、文件和资料。
- 4营业部须每月从证券经纪人的代理手续费中提取()，作为其执业风险准备金。
- 5对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以()
- 6证券公司开展合规管理有效性评估，应当以()为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题。
